Code of Ethics

• 제 3 장 행위기준

제 1 절 임직원의 의무

 

제 10 조(이해상충 방지)

임직원은 회사 및 고객과의 이해상충 방지를 위해 노력하여야 하며, 이해상충 발생이 예상되는 경우 관련 사항을 충분하고 공정하게 공시하고, 적법한 절차에 따라 관리하여야 한다.

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제 11 조(전문성 배양)

임직원은 업무 수행에 필요한 이론과 실무의 숙지를 위해 정진하고, 직무에 부합하는 전문능력을 유지∙향상시키기 위해 노력하여야 한다.

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제 12 조(독립성 및 객관성 유지)

임직원은 자기 또는 제 3 자의 이해관계에 의하여 영향을 받는 업무를 수행하여서는 아니 되며, 독립성과 객관성을 달성하고 유지하기 위해 합리적 주의를 기울여야 한다.

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제 13 조(선물·향응 등의 부당한 수수 및 제공금지)

임직원은 업무와 관련하여 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 행위를 하여서는 아니 된다.

1. 부당한 선물이나 향응 등을 수수하는 행위

2. 부당한 금전적 보상이나 상품의 지급, 자금을 대여하는 행위

3. 제 3 자에게 용역을 의뢰하거나 의무를 면제하는 조건으로 정당한 대가 이외의 금전적인 이 익을 수수하는 행위

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제 14 조(내부제보)

임직원은 업무와 관련하여 법규 또는 윤리강령의 위반 사실을 발견하거나 그 가능성을 인지한 경 우 상사나 관련부서에 즉시 보고하여야 하며, 회사는 보고자의 비밀을 철저히 보장하고 보고로 인하여 어떠한 불이익도 주어서는

아니 된다.

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제 15 조(상호존중)

임직원은 동료를 존중하고 예의를 지키며, 공정한 경쟁을 통해 동료간 상호신뢰를 구축하여야 한다.

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제 16 조(컴플라이언스와 보고)

임직원은 모든 문제가 발생하기에 앞서 향후 불거질 수 있는 컴플라이언스 이슈들을 미리 식별하 고 제거하도록 노력하여야 하며, 규범의 위반사실이나 잠재적 위반을 알게 될 경우에는 컴플라이 언스본부에 보고하여야 한다.

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제 2 절 고객에 대한 의무

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제 17 조(고객이익 우선)

임직원은 선량한 관리자로서 고객의 이익을 최우선으로 행동하여야 하며, 본인, 회사 또는 제 3 자 의 이익을 고객의 이익에 우선하여서는 아니 된다.

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제 18 조(공정성 유지)

임직원은 업무를 수행함에 있어 모든 고객을 공정하고 객관적으로 대하여야 한다.

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제 19 조(주의의무)

임직원은 업무를 수행함에 있어 고객의 최대 이익과 시장의 건전성을 도모하기 위해 전문가로서 최선의 주의를 기울여야 한다.

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제 20 조(적합성 의무)

임직원은 고객에게 투자를 권유하는 경우, 고객의 투자목적, 투자경험, 위험에 대한 태도 등에 비 추어 고객에게 적합한 투자를 권유하여야 한다.

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제 21 조(합리적 근거 제공)

임직원은 고객에 대한 투자정보 제공 및 투자권유 시 정밀한 조사·분석에 기초한 자료에 기하여 야 하고 합리적이고 충분한 근거를 가져야 한다.

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제 22 조(정확한 표시의무)

임직원은 개인적 의견과 객관적 사실을 명확히 구별하며, 투자성과를 보장하는 듯한 표현 등 불 확실한 사항에 대하여 단정적 판단을 제공하는 행위를 하여서는 아니 된다.

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제 23 조(고지 및 설명 의무)

임직원은 고객과의 거래 시 해당거래에 중대한 영향을 미칠 가능성이 있는 모든 상황에 대하여 충분히 고지하고 중요한 내용에 대해서는 고객이 이해할 수 있도록 설명하여야 한다.

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제 24 조(보고 및 기록의무)

임직원은 고객으로부터 위임받은 업무에 대하여 그 결과를 고객에게 지체 없이 보고하고, 업무를 처리함에 있어서 필요한 기록 및 증거를 상당기간 유지하여야 한다.

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제 25 조(고객정보 누설 및 부당이용 금지)

임직원은 관계법규에 따라 제공하는 경우를 제외하고 고객의 정보를 누설하거나, 자기 또는 제 3 자의 이익을 위하여 부당하게 이용하여서는 아니 된다.

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제 26 조(투자자금 등의 직접 수취행위 금지)

임직원은 직접 또는 임직원의 개인계좌(자기계산계좌 포함)를 통한 투자자금이나 그 밖의 투자를 위한 재산의 수취행위를 하여서는 아니 된다.

 

 

제 3 절 자본시장에 대한 의무

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제 27 조(미공개정보 이용 금지)

임직원은 미공개 중요정보를 알게 된 경우 이를 이용하거나 타인으로 하여금 이용하도록 하여서는 아니 된다.

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제 28 조(시세조종 금지)

임직원은 인위적으로 금융투자상품의 시세를 조종하는 등 금융투자상품의 공정한 가격형성을 방 해하는 일체의 행위를 하거나 관여하여서는 아니 된다.

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제 29 조(불공정거래 금지)

임직원은 자신이 직접 불공정거래를 하는 것은 물론이고 합리적인 주의를 기울이면 알 수 있는 불공정한 거래에 관여하여서는 아니 된다. 

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제 4 절 소속 회사에 대한 의무

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제 30 조(품위유지)

임직원은 자신이 행하는 직무와 소속 회사의 품위 및 사회적 신용을 해치는 일체의 행위를 하여 서는 아니 된다.

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제 31 조(직무전념)

임직원은 소속 회사의 직무수행에 영향을 줄 수 있는 지위를 겸하거나 업무를 수행할 때에는 사 전에 회사의 승인을 얻어야 하고 부득이한 경우에는 사후에 즉시 보고하여야 한다.

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제 32 조(대외활동)

임직원은 대외활동을 함에 있어 회사, 주주 또는 고객과 이해상충이 발생하지 않도록 하며 필요한

준법절차를 밟아야 한다.

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제 33 조(정보 보호)

임직원은 업무 또는 회사와 관련된 비밀정보를 누설하여서는 아니되며, 적법한 절차에 따라

유지∙ 관리하여야 한다.

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제 34 조(회사재산의 부당사용 금지)

임직원은 회사의 재산을 부당하게 사용하거나 자신의 지위를 이용하여

사적 이익을 추구하는 행위를 하여서는 아니 된다.

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제 35 조(중간감독자의 감독·관리)

중간감독자는 자신의 지휘∙감독 하에 있는 자가 직무와 관련하여 관계법규 등에 위반되지 않도록 적절한 감독과 관리를 하여야 하며, 이에 있어 관련 규정에 의거한 합리적 절차에 따라

위반행위의 발견과 방지를 위하여 노력하여야 한다.

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제 36 조(고용계약 종료 후 의무)

임직원은 자신이 속한 회사를 퇴직하는 경우 그에 따른 적절한 후속조치를 취하여야하고,

퇴직 이후에도 상당 기간 동안 회사의 이익을 해치는 행위를 하여서는 아니 된다.

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제 37 조(평판보호)

임직원은 회사의 평판을 보호하기 위해 고객을 비롯한 모든 이해관계자들과의 관계에 있어 공정을 기하여야 하며, 본인 행동이 회사의 평판에 미칠 잠재적 파급효과를 고려하여 타당한 판단을 하여야 한다.

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제 38 조(대외공시)

임직원은 회사에 적용되는 공시요건을 숙지하여야 하며, 사내∙사외를 막론하고 중요한 사항의 고의적인 왜곡, 누락, 혹은 다른 이로 하여금 왜곡하거나 누락하게 만드는 행위를 하여서는 아니 된 다.

또한, 감독기관 보고자료를 포함한 대외자료는 완전, 공정, 정확하여야 하며 기한을 준수하여야 한다.

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제 39 조(대중매체접촉)

임직원은 대중매체와 접촉함에 있어 회사가 정하는 절차를 준수하여야 하며,

이러한 절차를 위반 하여 언론사들의 질문에 답하거나 대중매체에 먼저 접촉하여서는 아니 된다.

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제 40 조(정보교류의 차단)

임직원은 내부정보의 오용과 실제 혹은 외견상의 이익충돌을 막기 위해 회사에서 정한

정보교류 차단장치(Chinese Wall)를 준수하여야 한다.

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제 41 조(자금세탁 방지)

임직원은 자금세탁에 참여하거나 자금세탁을 조장하는 행위를 하여서는 아니 되며,

회사를 자금 세탁으로부터 보호하여야 한다.

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제 42 조(임직원 투자행위)

임직원은 자기계산과 자기명의로 투자하여야 하며, 회사에서 정한 절차를 준수하여

잔고증명 등 을 준법감시인에게 주기적으로 보고하여야 한다.

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제 43 조(뇌물 및 부패방지)

임직원은 회사에 대한 합법적이지 않은 사업상의 이익을 얻기 위해 회사에 영향을 미칠 수 있는 정부 관계자 또는 기업체 대표 등에게 뇌물을 제공하여서는 아니 된다.

여기에는 현금, 선물, 식사, 향응, 자선 또는 정치자금 기부 등이 포함된다.

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제 44 조(정치활동)

임직원은 회사와 관계없는 개인적 신분으로 정치적 입장을 밝힐 수 있으나,

개인적 정치활동이 회사의 입장으로 오해받지 않도록 하여야 한다.

또한, 정치활동은 일과 시간에 하여서는 아니 되며, 회사의 시설, 장비, 물품 또는

이메일 계정을 사용하여서는 아니 된다.

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제 5 절 기타

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제 45 조(다양성 존중)

회사는 모든 임직원이 존중받고 성공할 수 있게 하는 포용적이고 차별 없는 근무환경을 제공하여 야 하며, 회사의 고용은 오로지 전문적 능력과 직결되는 개인의 장점과 자격에 의하여 근거하여 야 한다. 회사는 인종, 피부색, 종교, 종교집단, 군복무 경력, 국적, 가문, 임신여부, 성, 성정체성이 나 성표현, 연령, 혼인여부, 정신적 또는 신체적 장애, 의학적 증상 또는 법으로 보호받는 특징들 을 포함한 어떠한 종류의 불법적인 차별이나 괴롭힘도 엄격히 금지하여야 하며, 임직원들의 권리 를 보호하는 법령상의 의무를 충족시키기 위한 모든 편의를 제공하여야 한다.

또한, 임직원은 본 인 혹은 다른 이들에게 행해지는 차별, 학대, 보복, 다른 부적절한 행위를 상급자,

인사담당자 혹 은 준법감시 업무담당자에게 보고하여야 한다. 

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제 46 조(임직원들의 사생활)

회사는 모든 임직원들의 사생활을 존중하며, 관계 법령에 따른

임직원 신상정보만을 수집, 접근, 보관 또는 활용하여야 한다.

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제 47 조(위반행위에 대한 조치)

임직원이 본 윤리강령을 위반하여 문제가 발생하는 경우

회사는 위반 임직원에 대해 합리적인 조치를 취하여야 한다.

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부칙

본 강령은 2021년 06월 30일부터 시행한다.